【大河财立方消息】8月3日，大连证监局披露行政监管措施，对大连昂石私募基金管理有限公司（以下简称大连昂石私募）采取责令改正措施。
经查，大连昂石私募在开展私募投资基金管理业务过程中，存在以下情形：一是未认真履行谨慎勤勉义务，存在无独立办公场地、法定代表人及高管人员在其他营利性机构兼职、未建立完善的内控制度等情形；二是未向中国证券投资基金业协会系统真实、准确报送私募基金管理人出资人、关联方等有关信息。
上述行为违反了有关规定，大连证监局决定对大连昂石私募采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
大连证监局同时要求大连昂石私募应认真履行私募基金管理人职责，对存在的问题进行整改，在行政监管措施送达之日起60个工作日内完成整改，并提交书面整改报告，否则大连证监局将依法采取进一步措施。
吕华胜作为公司法定代表人、总经理以及私募基金从业人员，未按规定履行职责，对上述违规行为负有责任，大连证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
责编:李文玉 | 审核:李震 | 监审:古筝
兴盛网提示：文章来自网络，不代表本站观点。
